日前，廣東監(jiān)管局對海越能源前董秘曹志亞下達了行政處罰決定書，曹志亞因為內(nèi)幕交易海航系另一家上市公司海航基礎(chǔ)股票被罰款4萬元。目前，曹志亞已經(jīng)辭去董秘職位離開了董秘圈，不知道其是否還會再干董秘，不過按照相關(guān)規(guī)則，被證監(jiān)會給予了行政處罰的人3年內(nèi)是被董秘圈禁入的，想再當董秘就要等蠻久了。

據(jù)廣東監(jiān)管局的行政處罰決定書：

2016年初起，海航基礎(chǔ)開始參與海南鐵路混改事項。后因混改事項產(chǎn)生重大變化，海航基礎(chǔ)于2017年8月形成新的立項方案。

2017年8月19日，海航基礎(chǔ)伍某寰呈批《關(guān)于參與海南環(huán)島高鐵混改項目立項的請示》。根據(jù)混改方案，海南高速鐵路有限公司與粵海鐵路有限責任公司合并成立海南鐵路，海航基礎(chǔ)通過增資海南鐵路，并收購海南省發(fā)展控股有限公司（以下簡稱海南發(fā)控）原持有的部分海南鐵路股權(quán)項目參與海南鐵路混改。

項目投資總額為139.27-212.69億元，持股比例為38.32-39.28%。

2017年9月11日，海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項立項請示經(jīng)海航基礎(chǔ)高管及其上級控股股東海航實業(yè)集團有限公司（以下簡稱海航實業(yè)）高管審批通過，海航基礎(chǔ)完成該事項第二次內(nèi)部立項的一級審批流程，即完成海航基礎(chǔ)及海航實業(yè)的內(nèi)部決策流程，參與海南鐵路新的混改方案。

2017年11月24日，海航基礎(chǔ)向海南發(fā)控發(fā)函“關(guān)于參與海南高鐵混改項目合作的函”，表示意向投資。

2017年11月28日，海航實業(yè)馬某亮發(fā)起海南鐵路混改項目第二次內(nèi)部立項二級審批，即海航實業(yè)發(fā)起、海航實業(yè)的控股股東海航集團有限公司（以下簡稱海航集團）審批的二級審批流程。請示的內(nèi)容與2017年9月11日經(jīng)一級審批通過的海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項立項請示基本一致。

2018年1月5日，海航集團通過審批。

2018年1月23日，海航基礎(chǔ)發(fā)布公告，公司股票自該日起停牌，并稱公司控股股東正在籌劃涉及本公司的重大事項，公司不確定該事項是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

綜上，海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條所述“本法第六十七條第二款所列重大事件”的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間為不晚于2017年9月11日，內(nèi)幕信息敏感期為2017年9月11日至2018年1月23日。

其實，從事情發(fā)生的經(jīng)過可以看到，公司正式對外公告是在2018年1月22日晚間，2018年1月23日開始停牌。

曹志亞當時還不是海越能源的董秘，不過因為是海航系的工作人員，曹志亞因工作關(guān)系知悉海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項。2017年9月15日，曹志亞收到海航實業(yè)投資銀行部郵件，顯示海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改項目調(diào)整立項已呈報。因此，曹志亞獲知內(nèi)幕信息的時間為不晚于2017年9月15日。
　
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