第十三
條 SMS審核員應當按照《民航空管SMS審核檢查表》進行文件評審，并確定需要現場檢查的重點事項和內容。文件評審的重點應當放在被審核單位是否建立了相應的職責、程序、方法及其合理性等方面。

第十四
條 SMS審核組應當按照文件評審過程中記錄的重點檢查內容進行現場檢查，重點關注SMS的可行性和合理性。

第十五
條 SMS審核組應當每日總結當天情況，研究解決審核中出現的問題，確保審核工作的順利開展。

第十六條
 若SMS審核組在現場審核中發現被審核單位SMS文件資料與實際不符，可根據具體情況采取以下措施：

1、 暫
停審核，直至被審核單位對SMS文件資料進行了補充和完善；或

2、 終
止審核，被審核單位可在修訂SMS文件資料后重新提交SMS審核申請。

第十七
條 SMS現場審核結束后，SMS審核組應當與被審核單位進行溝通，形成最終審核報告，由SMS審核組組長和被審核單位負責人共同簽字。

第十八
條 SMS審核組召開審核結果通報會，宣布審核結果。審核報告一式叁份，由地區管理局、監管局和被審核單位各保留一份。

第十九
條 SMS審核報告應當包括以下內容（SMS審核報告格式見附錄2）：

1、 被
審核單位情況，包括單位組織機構及設施設備情況、各專業人員結構、生產運行保障情況及環境特點、安全生產記錄等；

2、 SMS
審核組成員；

3、 SMS
審核工作情況，包括：審核時間、審核范圍、審核方法、現場檢查的重點內容以及審核工作的開展情況等；

4、 SMS
總體情況評價，取得的成果以及存在的不足；

5、 SMS
審核結果，包括：檢查項目數量、不適用項目數量、檢查項目符合數量、檢查項目符合率、審核結果、審核發現的不符合項、其他需要說明的問題等；

6、 整
改建議措施以及提交整改計劃時限要求；

7、 其
他情況。

第二十條
 編制SMS審核報告時應當遵循以下原則：

1、 審
核報告中的陳述應當以客觀事實為依據，避免引申和推測；

2、 審
核結論應當客觀、公正，有充分的證據，對審核結果和建議措施的闡述應當簡明扼要。

 
第三節 審核整改
第二十一條
 被審核單位應當在審核結束后10個工作日內，針對審核中的不符合項以及建議措施制定整改計劃，并提交當地監管局。

第二十二條
 整改計劃應當包括具體措施、時間期限、負責部門等內容。有特殊情況近期難以解決的，應當進行說明。

第二十三
條 監管局應當跟蹤檢查被審核單位整改落實情況，并上報地區管理局。

第二十四
條 各地區管理局應當每季度向民航局空管辦提交本地區空管運行單位SMS審核情況。

第二十五
條 本辦法自下發之日起施行。《民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設要求》（MD-TM-2009-003）同時廢止。

附錄1 民航空管SMS審核檢查表
一、安全政策和目標
審核要素
 檢查對象
 審核項目
 審核方式
 審核結果
 備注
 
安全政策
 
1、安全政策的制定和發布
 單位層面
 1.1是否發布了安全政策、主要負責人簽署并納入安全管理手冊中？
　
中國航空網 www.k6050.com
航空翻譯 www.aviation.cn
本文鏈接地址：民航空管安全管理體系（SMS）審核管理辦法(2)