二、風(fēng)險管理
審核要素
 檢查對象
 審核項目
 審核方式
 審核結(jié)果
 備注
 
風(fēng)險管理制度及人員配備
 
1、風(fēng)險管理制度
 單位層面
 1.1是否制定了風(fēng)險管理制度，明確各部門的風(fēng)險管理職責(zé)？
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單位層面
 1.2是否詳細(xì)制定了風(fēng)險管理的流程、方法及風(fēng)險可接受準(zhǔn)則？
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2、崗位及職責(zé)
 單位層面
 2.1安全管理部門和各安全相關(guān)部門是否明確了風(fēng)險管理的崗位及其職責(zé)？
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單位層面
 2.2是否明確規(guī)定各管理層對風(fēng)險可接受性的決策權(quán)限？
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3、人員配備
 單位層面
 3.1安全管理部門和各安全相關(guān)部門是否配備了具有相應(yīng)風(fēng)險管理知識的人員？
 現(xiàn)場檢查
 
 
 
4、培訓(xùn)
 單位層面
 4.1是否定期對風(fēng)險管理人員開展安全管理和風(fēng)險管理方面的培訓(xùn)？
 現(xiàn)場檢查
 
 
 
風(fēng)險識別
 
1、危險源識別
 
 各安全相關(guān)部門是否通過下列程序和方法識別危險源，并進(jìn)行記錄：
 
部門層面
 1.1系統(tǒng)和工作分析？
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部門層面
 1.2員工安全信息報告？
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部門層面
 1.3日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)隱患和問題？
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部門層面
 1.4問卷調(diào)查、訪談、會議討論？
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部門層面
 1.5內(nèi)部檢查、單位檢查？
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部門層面
 1.6外部不安全事件安全信息？
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部門層面
 1.7安全信息綜合分析中發(fā)現(xiàn)的危險源？
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2、危險源控制單
 單位層面
 2.1是否建立了統(tǒng)一的危險源控制單，對本單位范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)控和管理？
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部門層面
 2.2危險源控制單填寫是否規(guī)范，危險源信息是否具有可追溯性？ 
 現(xiàn)場檢查
 
 
 
3、全面危險識別
 單位層面
　
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