管 理 程 序 
 
中國民用航空局空管行業管理辦公室
 
編    號： AP-83-TM-2011-02 
下發日期： 2011年5月10日
 
 
 
 
 
 
民航空管安全管理體系（SMS）
審核管理辦法
 
 
 
 
 
 
 
 

第一章 總則
第一條
 為規范民航空管安全管理體系（以下簡稱SMS）審核工作，依據《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規則》制定本辦法。

第二條
 本辦法適用于地區管理局、監管局對空管運行單位SMS建設、實施工作的審核。

 
第二章 一般要求
第三
條 民航局指導監督全國空管運行單位的SMS審核工作。地區管理局負責組織實施對本轄區內各空管運行單位的SMS審核工作，地區管理局可委托監管局具體實施SMS審核工作。

第四
條 地區管理局或監管局實施SMS審核前應當成立SMS審核組。SMS審核組由一名組長和相關專業人員組成，至少包括兩名航空監察員，可以邀請其他單位專家參與審核。審核組長應當由地區管理局或監管局的領導擔任。審核組成員應當接受SMS相關培訓。

第五
條 審核結果分為合格和不合格兩類。

審核結果為合格的空管運行單位應當針對審核中的不符合項制定、落實整改計劃，接受地區管理局監督檢查；
審核結果為不合格的空管運行單位應當對SMS進行改進和完善，并向地區管理局提出重新審核的申請。
第六條
 空管運行單位應當積極配合SMS審核工作，提供必要的資料和數據。

 
第三章 審核程序
第七
條 空管SMS審核工作分為審核申請、現場審核、審核整改三個階段。

 
第一節 審核申請
第八
條 空管運行單位應當按照民航局、地區管理局要求和本單位SMS建設情況，原則上提前兩個月向當地監管局提交SMS審核申請，并保證提交的文件、資料都是現行有效的。提交的文件、資料應當包括：

1、 SMS
建設總體概述、成果和存在的問題；

2、 SMS
手冊及文件符合性聲明（對照附錄1《民航空管SMS審核檢查表》詳細標注檢查表中各檢查項對應本單位文件手冊中的章節或條款）；

3、 SMS
實施規劃等。

第九
條 監管局負責對空管運行單位提交的SMS審核申請材料進行初步審查。

對于申請材料不齊全或者不符合要求的，監管局應當在收到申請后20個工作日內一次性通知申請單位需要補充的全部材料。
對于申請材料符合要求的，監管局應當在收到申請后10個工作日內上報地區管理局。
第十條
 地區管理局若接受空管運行單位的SMS審核申請，應當在收到監管局報告后成立審核組、制定現場審核計劃，書面通知申請單位現場審核計劃和相關要求。

SMS現場審核計劃一般包括文件評審和現場檢查的日程安排、協調聯系人等內容。
第十一條
 SMS審核組應當在現場審核前對SMS審核申請材料進行研究、討論。

 
第二節 現場審核
第十二條
 在現場審核階段，首先召開SMS審核啟動會，雙方就被審核單位準備情況、審核工作日程安排等事宜進行溝通。
　
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