（2）
民航空管運行單位應提供如下資料：
（a）SMS建設過程中主要工作以及取得成果的說明；

（b）執行空管安全有關的法律、法規、規章、管理文件和標準情況的

說明； （c）SMS各項要素涉及的手冊和程序文件；
（d）其他臺帳、文件、實物等證據。
（3）收到民航空管運行單位可以進行空管 SMS評估申請后，民航地區管理局應當在實施評估前成立空管 SMS評估工作小組，協調評估工作相關事宜。
（4）評估工作小組在評估前召開準備會，由評估工作小組組長主持，
確定工作內容及實施計劃。 第十二條 實施檢查和評估
（1）
召開啟動會，由評估工作小組成員和民航空管運行單位參加。評估工作小組應當向接受評估單位說明評估標準、程序等相關事項。

（2）
評估過程中按照《民航空管安全管理體系評估檢查表》的檢查項目逐一進行檢查，并做好記錄。

對存在爭議的問題應進行討論，并由評估工作小組組長最終做出裁決。每日召開情況交流會，對檢查和評估情況進行匯總和交流。
（3）
檢查和評估可以采用，但不限于以下方式：

（a）聽取匯報；

（b）查閱文件和臺帳記錄；

（c）現場檢查；

（d）召開座談會。
第十三條 形成結論

（1）檢查評估結束后，評估工作小組應當對民航空管運行單位的 SMS工作進行總結，形成評估結論。
（2）
評估工作小組應召開總結會，向被評估單位通報評估結果。

（3）
評估結束后應當將相關文檔進行保存。

民航空管安全管理體系評估檢查表
要素 二級要素 序號 檢查項目 檢查方法 結論 備注 
管理承諾與策 1  民航空管運行單位制定安全政策  A 
2  安全政策由主要負責人簽署批準  A 
劃  1.1  3  安全政策符合國家和行業的相關法律法規的要求  A 

安全 4  安全政策承諾安全具有最高優先地位、承諾持續改進  A 
政策 
5  安全政策適合于民航空管運行單位的性質和規模  A 
6  安全政策傳達給所有從業人員，得到有效執行  C 
7  定期評審安全政策，保持評審記錄  A 
1.2  1  民航空管運行單位制定安全目標  A 
2  安全目標由空管主要負責人簽署批準  A 
3  配備了實現安全目標所需的資源  ABC 

安全 4  安全目標用指標形式描述，是可度量、可量化、可實現的  A 
目標 
5  安全指標合理分解到部門、崗位  A 
6  從業人員明確單位和本崗位的安全目標  BC 
7  定期評審安全目標，并保持記錄  AC 
1.3 組織機構及職責  1  建立安全生產責任制，明確各級各部門的安全責任  A 
2  實行責任追究制度，對相關責任人進行問責  A 
民航空管運行單位任命管理者代表，具體負責 SMS的實
3  A 
施 
4  成立航空安全委員會  A 
5  航空安全委員會組成和職責符合要求  A 
6  航空安全委員會建立定期會議制度  A 

7  按照要求設立安全管理部門，人員達到要求  A 
8  各部門、各崗位安全職責清晰明確，并形成文件  A 
　
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