2 依據
本手冊依照《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國民用航空法》等法律法規和民航局有關要求進行編寫。
手冊編寫過程 中參考了國際民航公約附件 11《空中交通服務》、國際民航組織《空中交通管理》（DOC4444）、《安全管理手冊》（DOC9859）、歐洲航行安全組織《航空安全法規要求（ESARR）》等材料。

3 定義
SMS是系統的管理安全的方法，包括必要的組織結構、政策、制度和程序。空管 SMS至少應當包括安全管理的組織機構、人員及其職責，安全管理的方針、政策和目標，安全管理的標準以及規章制度，安全監督和檢查機制，安全評估制度，安全審計制度，安全教育和培訓，安全信息的報告制度，安全風險管理機制，安全獎懲機制，安全問責制度以及文檔管理等。
本手冊中的其他用語含義參見附錄1。

第二章 空管安全管理體系結構與組成

1 概述
空管 SMS包括管理承諾與策劃，安全管理程序，監督、測評與改進等三部分，其中：
（1）
管理承諾與策劃，包括安全政策、安全目標以及開展安全管理所需的各種資源、組織構架、制度、文件等；

（2）
安全管理程序，為達到預期安全目標而持續開展的各項安全管理活動；

（3）
監督、測評與改進，為促進空管 SMS持續改進，對空管運行單位自身的監督、檢查和總結。

圖1 空管 SMS組成和結構

2 管理承諾與策劃
2.
1安全政策

2.
1.1安全政策是空管運行單位進行安全管理的行動依據和準則。安全政策由空管運行單位主要負責人批準后形成正式文件發布、傳達到全體從業人員。

2.
1.2安全政策應當符合國家、民航局和上級主管部門的要求，體現“安全第一、預防為主、綜合治理、持續改進”的方針。

空管運行單位應結合本單位實際情況制定安全政策，體現主要負責人對安全的承諾，根據不斷變化的內外部條件和要求，定期評審安全政策，確保其持續適用。

2.
1.3安全政策至少包括以下內容：

（1）
空管運行單位對貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理、持續改進”方針，實現安全目標，并提供必要的資源保障做出的承諾；

（2）
建立、實施和持續改進 SMS；

（3）
開展風險管理，積極預防不安全事件,將風險降低至可接受程度；

（4）
建設積極的安全文化。
本手冊附錄 2給出了某單位的安全政策樣例。

2.
2安全目標

2.
2.1安全目標是在一定時期內預期達到的安全水平，由一系列量化的安全指標進行描述。

2.
2.2安全目標的制定應考慮：

（1）
國家和行業的安全目標；

（2）
公眾對航空安全的期望和可接受的安全水平；

（3）
目前的安全水平和保障能力；

（4）
安全目標應當是可度量、可量化、可實現的。

2.
2.3空管運行單位應與相關部門簽訂安全責任書，將安全目標分解到各部門（包括機關行政部門），各責任部門視情況將安全目標逐層分解，并制定具體計劃和措施，形成完整的安全目標管理體系。

附錄 3介紹了安全目標的樣例，附錄 4是安全目標分解的樣例。

2.
3組織機構及職責

2.
3.1為有效貫徹安全政策和實現安全目標，空管運行單位應當完善自身組織機構，建立清晰的安全責任體系，明確各個部門、崗位的安全責任及任職要求，并實施責任追究制度。

2.
3.2空管運行單位應當建立安全問責制度，當發生下列情況時，由負責人對相關責任人進行安全問責：

（1）
安全形勢不佳，或安全工作出現不良跡象的；

（2）
違反相關規定、操作規程的；

（3）
安全績效考核不合格；

（4）
發生不正常事件；

（5）
其他必要的情況。

2.
3.3安全問責的形式可包括誡勉談話、責令公開道歉、通報批評、停職檢查、引咎辭職、調離崗位、責令辭職和免職等幾種。調離崗位、責令辭職和免職應當由航空安全委員討論做出決定。

2.
3.4安全問責的內容應當與本單位建立的各部門、各崗位安全生產責任體系緊密聯系，問責的情形、方式及程序可參照《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》（中辦發〔2009〕25號文件）的相關內容。

2.
3.5安全責任制度應當覆蓋有業務往來的相鄰空管運行單位、機場

等單位，以及空管服務項目、場所、設備發包或出租的承包方，應當以制度或協議的形式明確第三方的安全責任。

2.
3.6航空安全委員會

2.
3.6.1空管運行單位應當成立航空安全委員會，航空安全委員會主任由空管運行單位主要負責人擔任，相關部門的負責人是委員會的成員，日常事務由安全管理部門負責。

2.
3.6.2航空安全委員會的職責主要包括：

（1）
依據國家法律法規、民航規章，對空管運行和安全管理進行指導；，

（2）
研究分析空管運行安全形勢，評估空管運行安全狀況；

（3）
協調解決空管運行中的安全問題；

（4）
對空管運行安全隱患和問題，提出整改措施，并督促有關單位落實。

2.
3.7管理者代表

2.
3.7.1空管運行單位應當任命管理者代表，通常由空管運行單位分管安全的領導擔任，其職責包括：

（1）
領導安全管理部門，組織制定本單位的安全規章制度和操作規程；

（2）
落實安全生產責任制，實施對下級單位和部門的安全問責；

（3）
督促、檢查本單位的安全管理工作，考核安全目標及安全績效，確保 SMS持續改進；

（4）
組織航空安全委員會定期召開會議；

（5）
負責安全教育培訓、安全信息管理以及事件調查等安全管理工作；

（6）
組織制定并監督落實本單位的應急保障程序；

（7）
保證本單位安全管理的資源投入及合理分配得到落實。