管 理 文 件
中國民用航空局空管行業管理辦公室
編號：MD－TM－2009－004 下發日期：2009年 8月 5日
民航空管安全管理體系建設指導手冊
（第二版）
前 言
安全管理體系(簡稱 SMS)是民航界為響應日益高漲的提高航空安全水平的呼聲而采取的重大舉措。近年來國際民航組織完成對《國際民用航空公約》有關附件的修訂，增加了安全管理體系建設的有關內容，要求各締約國在公共航空運輸企業、通用航空運輸企業、維修企業、空管運行單位、民用機場等建立和實施安全管理體系。
中國民航對此做出了積極回應，《中國民航安全生產“十一五”規劃》中明確提出了全行業建立安全管理體系的要求，并對安全管理體系建設的有關工作進行了規劃和部署。
為全面推進我國民航空管安全管理體系建設工作，民航局空管行業管理辦公室編寫、完善了《民航空管安全管理體系建設指導手冊》。該手冊是推進民航空管安全管理體系建設工作的重要組成部分，旨在為空管運行單位建立和實施安全管理體系提供指導和幫助。手冊介紹了我國空管安全管理體系的要素和結構，對安全管理體系建設的步驟，以及重點、難點問題進行了說明。
手冊按照民航局的有關文件，細化了部分安全管理要求。各級民航空管運行單位在建立安全管理體系過程中，要按照民航局的要求，結合實際情況，參考本手冊建立并不斷完善空管安全管理體系。
民航局空管辦 二〇〇九年八月
目 錄
第一章 總 則 ..........................................................................................1
1 編寫目的 ........................................................................................1
2 依據 ................................................................................................2
3 定義 ................................................................................................2
第二章 空管安全管理體系結構與組成..................................................3
1 概述 ................................................................................................3
2 管理承諾與策劃 ............................................................................4
3 安全管理程序 ..............................................................................11
4 監督、測評與改進......................................................................25
第三章 空管安全管理體系建設............................................................29
1 概述 ..............................................................................................29
2 空管 SMS的準備和策劃 ..............................................................29
3 空管 SMS的實施和運行 ..............................................................31
4 空管 SMS的改進和提高 ..............................................................31
附 錄.......................................................................................................32
附錄1: 名詞解釋 ...........................................................................32
附錄2:安全政策樣例 .....................................................................33
附錄 4: 空管安全目標分解示意圖.............................................37
附錄5：涉及空管的風險舉例 .......................................................38
附錄6 ：危險源控制單 .................................................................39
附錄7： 危險可能性、后果嚴重程度分類、風險矩陣 .............40
附錄 8 制定應急保障程序的情況...............................................42
附錄9： 安全績效考核樣例.......................................................44
附錄10： 空管安全管理體系差異分析表 ...................................50
第一章 總 則
1 編寫目的
空中交通管理系統在國家的經濟和政治社會生活中具有重要的地位和作用，可以說，沒有安全高效的空管系統，就沒有現代民航業的發展。中國民航經過幾十年的發展建設，空中交通綜合保障能力得到了大幅度提高，為保障航空安全創造了有利條件。但是我們仍應看到，隨著航空運輸業的迅猛發展，空管安全與運行效率面臨著更加嚴峻的挑戰。
空管運行單位實施安全管理體系，就是運用系統的方法管理安全，通過科學地制定政策、目標，清楚地界定安全責任，鼓勵全員參與，實施風險管理、安全保證、安全促進，有效地配備資源，在滿足規章的基礎上，不斷提高運行水平。這套體系對于空管安全管理提供了指導思想和具體方法，對持續保持安全具有重要意義。
2006年，國際民航組織對國際民航公約附件 11（空中交通服務）的有關附件進行了修訂，要求各締約國在空管運行單位建立和實施符合局方要求的安全管理體系。我國作為國際民航組織的一類理事國，在各級空管運行單位實施安全管理體系是我們的責任和義務，也是全面提升我國民航空管安全水平的需要。
民航局在《中國民航安全生產“十一五”規劃》中對全行業的安全管理體系工作進行了規劃，明確要求全民航建立符合國際民航組織要求的 SMS，并于 2007年下發了《關于中國民航實施安全管理體系建設的通知》和《實施方案》。按照《實施方案》要求，2010年底前，全民航建立符合國際民航組織要求的安全管理體系（簡稱 SMS）。為了保證空管行業協調一致地全面推進民航空管行業 SMS建設任務，民航局于 2008年下發了《關于全面推進空管安全管理體系（SMS）建設的通知》，要求民航空管運行單位要嚴格按照民航局有關 SMS建設的要求，參照本手冊，結合實際情況，建立健全符合局方認可的安全管理體系，確保在可接受的安全水平上健康持續發展。
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