4.
2.2安全檢查是內(nèi)部安全監(jiān)督最常見和最直接的形式，空管運行單位應(yīng)建立健全安全檢查制度，制訂安全檢查計劃，明確安全檢查的頻度、內(nèi)容、程序和整改措施。

4.
2.3安全檢查的內(nèi)容主要包括：

（1）
執(zhí)行規(guī)章、制度和技術(shù)標準的情況；

（2）
近期安全工作要求的落實情況；

（3）
根據(jù)現(xiàn)場觀察、資料審查，查找危險源、安全隱患、違規(guī)操作和規(guī)章制度缺陷；

（4）
復(fù)核各種工作差錯的內(nèi)部處理情況；

（5）
要求的專項檢查內(nèi)容。

4.
2.4安全檢查的形式可以分為定期、不定期和專項檢查，具體實施可以采取聽取匯報、記錄檢查、現(xiàn)場檢查、錄音錄像抽查和意見征詢等方式。根據(jù)業(yè)務(wù)特點的需要，選擇合適的方式和時間進行檢查。

4.
2.5對檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合、安全隱患、系統(tǒng)缺陷、違規(guī)操作等問題，檢查人員應(yīng)當向被檢查部門及其他有關(guān)部門提出糾正意見并協(xié)商整改期限，由被檢查單位負責人和檢查人員同時簽字認可后提交安全管理部門備案。

4.
2.6安全管理部門應(yīng)當將有關(guān)情況通報相關(guān)部門。并對整改措施的落實和效果進行跟蹤復(fù)查。

4.
2.7安全管理部門應(yīng)建立日常安全檢查檔案。

4.
3安全績效管理

4.
3.1安全績效管理是制定安全績效指標、實施績效考核，并將績效融入空管日常管理活動中以激勵本單位各部門的安全業(yè)績持續(xù)改進并最終實現(xiàn)安全目標的安全監(jiān)督、測評方式。

4.
3.2安全管理部門負責安全績效的考核，應(yīng)會同相關(guān)部門制定安全績效考核辦法，每年進行至少一次安全績效考核。

4.
3.3安全績效一般用安全績效指標來測量，指標的選取分為基于結(jié)果的和基于過程的�；�于結(jié)果的指標主要考察安全指標的完成情況，基于過程的指標主要是空管運行單位安全管理有效性的考察。本手冊附錄 9從安全指標完成情況、安全管理、現(xiàn)場管理來進行安全績效考核。

安全績效指標應(yīng)根據(jù)實施情況不斷進行調(diào)整，使其能夠最大限度地反映現(xiàn)實安全狀況和 SMS有效性。

4.
3.4安全績效考核結(jié)束后應(yīng)對考核結(jié)果進行分析，找出目前存在的主要問題和未來發(fā)展趨勢，并為進一步改進績效、提高安全水平提出建議和措施。

安全績效考核的數(shù)據(jù)和文檔應(yīng)妥善保存，為 SMS的有效性積累證據(jù)。

4.
4內(nèi)部安全審計

4.
4.1空管運行單位應(yīng)當通過內(nèi)部安全審計檢查空管SMS是否符合安全管理體系的規(guī)范和要求，驗證體系運行是否達到預(yù)期目標，通過實施糾正和預(yù)防措施進一步提高空管 SMS的符合性和有效性。

4.
4.2內(nèi)部安全審計的標準可參照民航局有關(guān)文件及本手冊的要求。

4.
4.3內(nèi)部安全審計通常應(yīng)成立安全審計小組，負責具體實施審計。參與審計的人員應(yīng)具有較高的專業(yè)知識水平和豐富的實踐經(jīng)驗，掌握有關(guān)法律法規(guī)和 SMS的知識，并在審計程序和方法方面接受過相應(yīng)的培訓。

4.
4.4內(nèi)部安全審計的程序包括：

（1）
制定審計計劃。明確審計的目的、范圍、標準、內(nèi)容、審計方式、責任人等。

（2）
召開準備會議。陳述內(nèi)部審計計劃的內(nèi)容，建立起審計組和被審計部門之間的正式聯(lián)絡(luò)渠道。

（3）
實施審計。通過文件查閱、座談、問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查等方式進行檢查和評價。

（4）
形成審計結(jié)論。匯總審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，達成一致的審計結(jié)論。

（5）
制定糾正措施。針對存在的問題，形成有效的整改方案。

（6）
監(jiān)督糾正措施的實施情況。檢查糾正措施是否在規(guī)定時限內(nèi)完成，是否達到預(yù)期目的。

4.
4.5審計結(jié)束后應(yīng)提交內(nèi)部安全審計報告，將發(fā)現(xiàn)的問題及改進的措施進行說明。報告應(yīng)作為重要安全信息錄入安全信息數(shù)據(jù)庫。

4.
5管理評審

4.
5.1管理評審是空管運行單位定期對空管 SMS進行的適宜性、充分性和有效性評價活動。

4.
5.2空管運行單位每年至少進行一次管理評審，評審應(yīng)由空管運行單位主要負責人主持，相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)參加。

安全管理部門負責管理評審的組織和管理工作，并建立和保持管理評審記錄。

4.
5.3提供管理評審的材料至少包括：

（1）
內(nèi)部安全審計報告；

（2）
本年度安全工作總結(jié)和安全績效考核報告；

（3）
以往管理評審的跟蹤整改報告；

（4）
內(nèi)部的改進建議和意見；

（5）
外部的建議和反饋。

4.
5.4評審應(yīng)該對以下問題進行討論：

（1） SMS的實施效果及改進方向；

（2）
安全目標和安全政策的適宜性和改進需求；

（3）
針對主要問題的對策與措施。

4.
5.5評審應(yīng)對安全管理工作和體系運行做出明確評價，對未來的改進方向做出決定。對于管理評審做出的決定和措施，由相關(guān)部門負責落實。

第三章 空管安全管理體系建設(shè)

1 概述
1.1本章描述空管
SMS建設(shè)的過程，用于指導(dǎo)空管運行單位如何建立與實施 SMS。

1.2建立空管
SMS通常要經(jīng)過如下幾個基本步驟，不同的空管運行單位在建立、完善空管 SMS時，可根據(jù)自己的特點和具體情況參照實施。

（1）空管
SMS的準備與策劃；

（2）空管
SMS的實施與運行；

（3）空管
SMS的改進和提高。

1.3空管
SMS建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，建立 SMS應(yīng)當：

（1）
緊密結(jié)合空管運行單位實際情況，切忌照搬照抄；

（2）
注重實效，持續(xù)改進；

（3）
全員、全方位、全面建設(shè)。

2 空管SMS的準備和策劃
2.
1準備與策劃階段主要是做好體系建設(shè)的各種前期工作，主要包括：獲得領(lǐng)導(dǎo)支持、成立工作組、差異分析、制定安全政策和安全目標、擬定計劃、資源保障等。

2.
2空管運行單位主要負責人應(yīng)當承諾對 SMS的支持，提供必要的人力、物力、財力等資源保障�？展苓\行單位主要負責人的支持和決心是 SMS建設(shè)的內(nèi)部動力，也是空管運行單位各部門和全體員工積極投入 SMS建設(shè)的重要保證。
　
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