（3）
不正常事件信息，主要包括：事件調(diào)查報(bào)告及相關(guān)資料，運(yùn)行及保障部門的工作差錯(cuò)報(bào)告，安全強(qiáng)制報(bào)告信息，安全監(jiān)督檢查及處理情況等；

（4）
自愿報(bào)告、安全建議和意見；

（5）
與空管安全有關(guān)的設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行情況及相關(guān)記錄，包括主要保障設(shè)備的運(yùn)行情況報(bào)表、無線電干擾信息、雷達(dá)數(shù)據(jù)、陸空通話和地面通信錄音、飛行進(jìn)程單、飛行計(jì)劃報(bào)等；

（6）
民航空管運(yùn)行單位要求保存的其它安全數(shù)據(jù)和文檔等。 外部安全信息包括：

（1）
國家、民航局有關(guān)空管安全的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、管理文件；

（2）
民航局發(fā)布的有關(guān)安全信息，包括：與安全生產(chǎn)相關(guān)的文件和要求、安全指令和安全通報(bào)等；

（3）
國際民航組織關(guān)于空管安全的標(biāo)準(zhǔn)、建議措施和程序；

（4）
外部安全信息發(fā)布機(jī)構(gòu)，如航空安全自愿報(bào)告系統(tǒng)（SCASS），提供的相關(guān)安全信息；

（5）
國際、國內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生的涉及空管的安全事件信息；

（6）
其它國際、國內(nèi)組織或機(jī)構(gòu)有關(guān)空管安全的理論、先進(jìn)技術(shù)及研究動(dòng)態(tài)。

3.
1.5空管運(yùn)行單位應(yīng)建立信息收集的渠道，采取多種方式全面收集安全信息。

運(yùn)行及保障部門應(yīng)建立和完善信息收集、上報(bào)程序，積極配合安全管理部門的安全信息收集工作。

3.
1.6對(duì)于空管運(yùn)行單位內(nèi)部的安全信息，應(yīng)按照下列步驟分析：

（1）
日常運(yùn)行數(shù)據(jù)、安全管理活動(dòng)記錄等信息，經(jīng)過整理后直接錄入安全信息數(shù)據(jù)庫存檔；

（2）
對(duì)于事件信息，安全管理人員應(yīng)進(jìn)行初步分析，確定其真

實(shí)性，對(duì)于內(nèi)容不全的，應(yīng)查找信息來源，并補(bǔ)充遺漏；

（3）
空管運(yùn)行單位應(yīng)明確哪些事件信息需要進(jìn)行調(diào)查，如果安全信息需要進(jìn)行調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方式和參與調(diào)查的人員；

（4）
事件調(diào)查應(yīng)查明原因，提出安全建議。事件涉及相關(guān)部門需制定整改措施，并提交整改措施報(bào)告，并由安全管理部門督促和落實(shí)；

（5）
事件調(diào)查過程中應(yīng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)變化情況更新到風(fēng)險(xiǎn)管理文檔中；

（6）
自愿報(bào)告信息調(diào)查的目的在于查清真實(shí)原因，調(diào)查過程中應(yīng)保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息，并對(duì)被告人免于處罰；

（7）
如果安全信息報(bào)告不需要調(diào)查，安全管理人員應(yīng)將該問題傳達(dá)給相關(guān)部門，監(jiān)督其改正，并將改正情況進(jìn)行通告；

（8）
各部門在運(yùn)行過程中發(fā)生的各類不正常事件信息，應(yīng)按規(guī)定報(bào)上級(jí)相關(guān)部門。

對(duì)于外部安全信息，分析整理后確定是否有必要錄入安全信息數(shù)據(jù)庫。
3.
1.7安全管理部門應(yīng)定期利用收集的空管安全信息，更新安全信息數(shù)據(jù)庫，分類統(tǒng)計(jì)不正常事件及其他要求的安全數(shù)據(jù)；分析空管不正常事件發(fā)生的趨勢(shì)、嚴(yán)重性以及應(yīng)對(duì)措施的有效性；分析空管運(yùn)行的安全薄弱環(huán)節(jié)。

3.
1.8空管運(yùn)行單位應(yīng)按照信息發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，確定發(fā)布信息的范圍、對(duì)象和方式，利用各種渠道將安全信息在本單位進(jìn)行發(fā)布。安全信息發(fā)布和利用的形式主要包括：

（1）
召開安全會(huì)議、安全研討會(huì)、工作例會(huì)、講評(píng)等；

（2）
通過知識(shí)傳授、模擬訓(xùn)練等方式對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)；

（3）
向有關(guān)部門和從業(yè)人員發(fā)布安全公告；

（4）
利用內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)、刊物、簡(jiǎn)報(bào)、黑板報(bào)等直接發(fā)布信息；

（5）
其他適合的形式。 圖 2對(duì)安全信息處理過程進(jìn)行了界定與描述。

13

圖2 空管安全信息處理流程
3.2
 安全評(píng)估

3.
2.1安全評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)施 SMS的基本要求，空管運(yùn)行單位的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍才是安全的狀態(tài)，安全評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)識(shí)別系統(tǒng)中的危險(xiǎn)，進(jìn)行評(píng)估、處理的過程，目的是為了降低和控制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，消除不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

3.
2.2危險(xiǎn)是潛在的可能造成損失的狀況。民航空管運(yùn)行單位應(yīng)建立、健全安全評(píng)估機(jī)制，通過實(shí)施安全評(píng)估，采取各種手段，發(fā)現(xiàn)客觀存在的危險(xiǎn)，并采取有效措施進(jìn)行消除或控制，確保外部或內(nèi)部的變化不會(huì)降低本單位的安全水平。

3.
2.3當(dāng)預(yù)期發(fā)生下列重大變化時(shí)空管運(yùn)行單位應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行安全評(píng)估：

（1）
降低最低飛行間隔標(biāo)準(zhǔn)；

（2）
變更管制方式；

（3）
新技術(shù)首次應(yīng)用；

（4）
實(shí)施新的飛行程序或管制程序；

（5）
調(diào)整空域范圍或空域結(jié)構(gòu)；

（6）
新建、改建、擴(kuò)建空管運(yùn)行設(shè)施設(shè)備等建設(shè)項(xiàng)目；

（7）
上一級(jí)主管單位認(rèn)為有必要的情況。

3.
2.4安全評(píng)估通常包含如下步驟：

（1）
系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境描述；

（2）
危險(xiǎn)識(shí)別；

（3）
風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性和可能性分析；

（4）
確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（5）
制定風(fēng)險(xiǎn)緩解措施；

（6）
編寫安全評(píng)估報(bào)告。

3.
2.5只有通過安全評(píng)估，確定項(xiàng)目實(shí)施能達(dá)到可接受安全水平，并獲得局方批準(zhǔn)后方可實(shí)施項(xiàng)目。

在通過事前安全評(píng)估后，空管運(yùn)行單位應(yīng)進(jìn)行跟蹤評(píng)估，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)將影響運(yùn)行安全的重大情況提交給上一級(jí)主管部門。

3.3
 風(fēng)險(xiǎn)管理

3.
3.1風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)影響空管安全的所有危險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，主動(dòng)控制和持續(xù)管理的方法。

3.
3.2安全管理部門是開展風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)起、組織和監(jiān)督。安全管理部門應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施辦法，明確風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)控進(jìn)行監(jiān)督。各運(yùn)行部門應(yīng)根據(jù)安全管理部門的要求具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.
3.3空管運(yùn)行單位應(yīng)結(jié)合空管運(yùn)行持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，每年至少進(jìn)行一次全面的危險(xiǎn)識(shí)別。

空管運(yùn)行單位的外部或內(nèi)部情況發(fā)生明顯變化，特別是遇到下列情況應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序：
（1）
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化時(shí)；
　
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