第一章 概述
1、目的
空中交通管理系統在國家的經濟和政治社會生活中具有重要的地位和作用，可以說，沒有安全高效的空管系統，就沒有現代民航業的發展。中國民航經過幾十年的發展建設，空中交通綜合保障能力得到了大幅度提高，為保障航空安全發揮了巨大的作用。但是我們仍應看到，隨著航空運輸業的迅猛發展，空管安全與運行效率面臨著更加嚴峻的挑戰。
民航空管運行單位實施安全管理體系（以下簡稱SMS），就是運用系統的方法管理安全，通過科學地制定政策、目標，清楚地界定安全責任，鼓勵全員參與，實施風險管理、開展安全信息收集分析和安全培訓教育，有效地配置資源，在滿足規章的基礎上，不斷提高運行安全水平。SMS為空管安全管理提供了指導思想和具體方法，對持續保持安全具有重要意義。
2006年，國際民航組織對附件11《空中交通服務》進行了修訂，要求各締約國在民航空管運行單位建立和實施符合民航局要求的SMS。2008年，國際民航組織再次對附件11進行了修訂，對各締約國民航空管運行單位建立和實施SMS提出了詳細的框架要求。我國作為國際民航組織的一類理事國，在各級民航空管運行單位實施SMS是我們的責任和義務，也是全面提升我國民航空管安全水平的需要。
2009年，民航局空管辦編寫下發了《民航空管安全管理體系建設指導手冊（第二版）》，對空管運行單位如何建立SMS給予了一些指導。2010年，民航局下發了《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規則》（CCAR-83），對民航空管運行單位建立SMS提出了明確的要求。根據民航局推進空管SMS建設進度的要求，以及空管運行單位在SMS建設過程中遇到的熱點、難點問題，我辦組織對《民航空管安全管理體系建設指導手冊（第二版）》進行了修訂。 
2、依據
本次修訂依據《民用航空空中交通管理運行單位安全管理規則》，參考了國際民航公約附件11《空中交通服務》和國際民航組織《安全管理手冊（第二版）》（Doc9859）等文件。
3、適用范圍
本手冊適用于中國民用航空局空中交通管理局、地區空中交通管理局、空中交通管理分局（站）和機場管理機構下屬的民航空管運行部門，以上單位統稱為民航空管運行單位。中國民用航空局空中交通管理局、地區空中交通管理局、空中交通管理分局（站）負責在本單位建立和實施完整的SMS，機場管理機構下屬的民航空管運行部門可建立獨立的SMS，也可融入所屬機場的總體SMS建設。
4、實施說明
本手冊自下發之日起施行。《民航空管安全管理體系建設指導手冊（第二版）》（MD-TM-2009-004）同時廢止。
5、空管SMS框架
民航空管運行單位的SMS應當包括安全政策和目標、安全風險管理、安全保證、安全促進4個組成部分、13個要素1：
（一）安全政策和目標
（1）安全政策
民航空管運行單位應當明確其安全政策，由主要負責人簽署并進行定期評審。安全政策應當體現本單位對安全的承諾，包括為安全管理提供必要的資源、建立安全信息報告程序、明確定義可接受和不可接受的行為準則、獎懲政策等內容，并與全體員工進行溝通。
（2）安全目標
民航空管運行單位應當建立安全績效管理制度，確定安全績效目標，制定、實施配套的行動計劃，提供必要的資源支持，并定期對安全目標體系、行動計劃的實施落實情況進行評審。
（3）組織機構及職責
民航空管運行單位應當明確規定各安全相關部門、崗位、人員的安全責任，包括最高管理者、安全管理部門、安全相關部門、一線員工，并建立責任追究制度。明確規定最高管理者是安全管理第一責任人，對建立和實施SMS負有最終責任。
　
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