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審計及外部審計的活動內容和產出是類似的。安全審計應依照組織的安全審計方案定期、系統地進行。第14 章提供
了關于實施安全審計的指導。
10.4 國際民航組織普遍安全監督審計計劃 (USOAP)
10.4.1 國際民航組織意識到各國有必要對其航空業實施有效的安全監督。因此，國際民航組織建立了普遍安全
第10 章 安全績效監控 10-7
監督審計計劃 (USOAP) 1。該計劃的主要目標是：
a) 確定各國在執行國際民航組織標準中的符合程度；
b) 觀察并評估各國遵行國際民航組織有關程序、指導材料和安全相關措施的建議措施的情況；
c) 確定各國通過建立適當的法律、規章、安全機構和檢查機制以及審計能力，實施安全監督系統的有效性；
d) 向締約國提供建議以提高其安全監督能力。
10.4.2 對多數國際民航組織締約國進行的涉及附件1 —— 《人員執照的頒發》、附件6 —— 《航空器的運行》、
附件8 ——《航空器的適航》的第一輪USOAP 審計已經完成。國際民航組織已公布和分發了審計總結報告，其中載
有關于結論、建議及推薦的國家糾正措施的摘要，以使其他締約國了解被審計國家的航空安全狀況。未來各輪USOAP
審計將使用系統的方法，重點放在所有與安全相關的附件中對安全至關重要的標準和建議措施上。迄今為止的審計
結論表明，個別國家在遵守國際民航組織標準和建議措施方面存在很多缺陷。
10.5 由管理當局進行的安全審計
對一些國家來說，國際民航組織USOAP 審計是對其航空安全監督績效進行的唯一評估。然而，許多國家的確也
執行了自己的安全審計方案以確保其國家航空系統的完好性。由安全管理當局進行的審計應廣泛觀察整個組織的安
全管理程序。這類審計中的關鍵問題有：
a) 監察與遵守 管理當局需要確保在頒發執照或許可前，所要求的國際、國家或地區標準都得到遵守，并且在
執照或許可的有效期內保持如此。管理當局確定一種可接受的證明組織是否遵守上述標準的方法。然后要求
正在接受審計的組織提供可以證明管理要求能夠和將會得到遵守的文件。
b) 存在風險的方面及程度 管理當局的審計應該確保組織的安全管理體系建立在合理的原則與程序的基礎之
上。需要建立組織系統，以確保定期對程序進行審查，保證組織持續達到所有的安全標準。應該對如何識別
風險及如何進行必要的變革進行評估。審計應該確認組織的各個部分正在作為一個完整的系統來運行。所以，
管理當局的安全審計必須有足夠的深度和廣度，以保證組織已經考慮了安全管理中的各種內在關系。
c) 勝任性 組織應有足夠的訓練有素的員工，以確保實現安全管理體系的預期功能。除了確認所有員工的勝任
性外，管理當局還需要評估關鍵崗位員工的能力。持有享受具體特權的執照并不一定意味著持照人就有能力
執行管理任務。例如適于做空中交通管制員的能力可能并不等于有管理才干。當存在短期技術空白時，組織
要讓管理當局確信，他們有可行的方案來盡可能快地緩解這種情況。另外，管理當局應該確定對安全承擔責
任的高層管理者。
d) 安全管理 需要建立安全管理體系，以確保安全問題可以得到有效管理，組織正在普遍實現其安全績效目標。
1 可從國際民航組織獲得指導材料以幫助各國準備USOAP審計。見《安全監督審計手冊》(Doc 9735 號文件)和Human Factors
Guidelines for Safety Audits Manual (Doc 9806 號文件) (無中文譯本)。
10-8 安全管理手冊 (SMM)
10.6 自行審計
10.6.1 嚴格的自行評估 (或自行審計) 是管理者可用來衡量組織安全系數的一種方法。一份可以幫助管理者對
影響安全的因素進行自行審計的問卷載于本章附錄2。這一自行審計檢查單是為高層管理者設計的，用以查明那些組
織內可能預示安全危險的事件、政策、程序或做法。
10.6.2 不存在適合于所有情況的正確的或錯誤的答案，也不是所有問題都與所有種類的運行相關。然而，對某
一系列問題的回答可幫助表明組織的安全健康狀況。
10.6.3 盡管附錄2 中的自行審計最初是為在飛行運行中使用而設計的，但是所提問題的范圍涉及到大部分民航
運行方面。所以，可對這一自行審計檢查單進行修改以適用于各種情況。
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第10 章附錄1
安全健康狀況指標樣本
安全健康狀況差 改善安全健康狀況
民用航空局
􀂄 適用的法律和規章不健全；
􀂄 潛在的利益沖突 (如既是管理部門也是服務提供
者) ；
􀂄 民航基礎設施和系統不足；
􀂄 不能充分履行管理職能 (如頒發執照、監察和強制執
行) ；
􀂄 與管理要求的規模與復雜性不相符合的資源及建制
上的不足；
􀂄 民用航空局內存在不穩定性和不確定性從而影響到
管理工作的質量與時效性；
􀂄 沒有正式的安全工作流程，如事故征候報告和安全監
督；
􀂄 安全思想僵化 (如不愿采納證明有效的最佳做法) 。
民用航空局
􀂄 國家事故征候報告方案 (包括強制的與自愿的) ；
􀂄 國家安全監控方案，包括事故調查、可存取的安全
數據庫和趨勢分析；
􀂄 管理部門的監督，包括例行監察、定期安全審計和
對行業最佳做法的監控；
􀂄 為所有管理職能進行以風險為依據的資源分配；
􀂄 有助于經營人的安全宣傳方案。
運行組織
􀂄 與當前運行不相匹配的建制及資源不足；
􀂄 由于近期的組織變動產生的不穩定性與不確定性；
􀂄 財務狀況不佳；
􀂄 未解決的勞資糾紛；
􀂄 不遵守規章的記錄；
􀂄 某些類型的設備或運行的掌控經驗不足；
􀂄 機隊方面的缺陷，如老化和多系列；
􀂄 企業安全職責確定不明 (或根本就沒有確定) ；
􀂄 培訓方案不足；
　
中國航空網 www.k6050.com
航空翻譯 www.aviation.cn
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