曝光臺(tái) 注意防騙 網(wǎng)曝天貓店富美金盛家居專營店坑蒙拐騙欺詐消費(fèi)者

c) 對于改進(jìn)安全狀況、監(jiān)控安全績效和處理安全問題等有有效的安排；
d) 對處理可預(yù)見的緊急情況有適當(dāng)?shù)陌才拧?br /> 14.2.2 安全審計(jì)最好應(yīng)按周期定期進(jìn)行，以便確保對每一個(gè)職能領(lǐng)域作為組織評(píng)價(jià)總體安全績效計(jì)劃的一個(gè)部
分予以審計(jì)1。安全審計(jì)應(yīng)對安全績效、程序和負(fù)有安全責(zé)任的各單位或部門的工作進(jìn)行定期詳細(xì)的評(píng)審。因此，除
了要制定全組織的審計(jì)計(jì)劃外，還要為每一單位部門制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃。
14.2.3 安全審計(jì)不僅僅是檢查是否符合管理的要求和組織的標(biāo)準(zhǔn)，審計(jì)小組還應(yīng)評(píng)估使用的程序是否恰當(dāng)，以
及是否有可能產(chǎn)生不可預(yù)見的安全后果的工作慣例。
14.2.4 一項(xiàng)安全審計(jì)的范圍可有所不同，從對單位或部門所有活動(dòng)的全面審計(jì)到對某一個(gè)具體活動(dòng)的審計(jì)。應(yīng)
預(yù)先制定出進(jìn)行審計(jì)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)2。可以使用檢查單來確定在審計(jì)期間要評(píng)審的內(nèi)容，檢查單應(yīng)足夠詳細(xì)，以便確
保能涵蓋所有的預(yù)期任務(wù)和職能。這種檢查單的內(nèi)容和詳細(xì)程度取決于被審計(jì)的組織的規(guī)模和復(fù)雜程度。
14.2.5 審計(jì)要取得成功，相關(guān)單位和部門人員的合作是至關(guān)重要的。安全審計(jì)方案應(yīng)以下列原則為基礎(chǔ)：
a) 安全審計(jì)絕不能看起來像是“政治迫害”，審計(jì)的目標(biāo)是了解情況。任何指責(zé)或懲罰意圖都會(huì)是于事無補(bǔ)的。
1 對于空中交通服務(wù)中心，組織應(yīng)制定一項(xiàng)全組織范圍內(nèi)實(shí)施的安全審計(jì)計(jì)劃。安全審計(jì)計(jì)劃應(yīng)每年修訂一次，并且應(yīng)規(guī)定對所
有單位和部門進(jìn)行定期的審計(jì)。一般來說2 到3 年審計(jì)一次。
2 對于空中交通服務(wù)單位的審計(jì)，這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括《空中航行服務(wù)程序 —— 空中交通管理》(PANS-ATM) (Doc 4444 號(hào)文件) 第
2.5 節(jié)中所列的與被審計(jì)的單位或部門相關(guān)的各項(xiàng)。
14-1
14-2 安全管理手冊 (SMM)
b) 被審計(jì)者應(yīng)為審計(jì)員提供所有相關(guān)資料，安排員工接受必要的訪談。
c) 應(yīng)客觀地查清事實(shí)。
d) 應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)向相關(guān)單位或部門提交一份說明審計(jì)結(jié)果和建議的書面審計(jì)報(bào)告。
e) 應(yīng)向相關(guān)單位或部門的員工以及管理者提供關(guān)于審計(jì)結(jié)果的反饋意見。
f) 應(yīng)提供積極的反饋意見，即在報(bào)告中突出審計(jì)期間觀察到的好的方面。
g) 必須指出不足之處，但是應(yīng)盡量避免消極的批評(píng)。
h) 應(yīng)要求制定解決不足之處的計(jì)劃。
14.2.6 審計(jì)以后，可建立監(jiān)控機(jī)制來核實(shí)任何必要的糾正措施的有效性。后續(xù)審計(jì)應(yīng)重點(diǎn)放在已查明需要采取
糾正措施的那些運(yùn)行方面上。為對以前進(jìn)行的提出了糾正措施建議，或者發(fā)現(xiàn)了安全狀況不良趨勢的安全審計(jì)進(jìn)行
跟蹤而進(jìn)行的審計(jì)并非總能提前安排。總的年度審計(jì)方案應(yīng)考慮到此種事先未安排的審計(jì)。
14.2.7 圖14-1 以圖表形式表明安全審計(jì)的過程。在本章后面的章節(jié)中將較詳細(xì)地討論安全審計(jì)過程中每個(gè)步驟
所包括的程序。
是否
制定審計(jì)計(jì)劃
提交報(bào)告
進(jìn)行審計(jì)
確定糾正措施確定后續(xù)行動(dòng)
是否需要采取
糾正措施？
圖14-1 安全審計(jì)過程
14.3 安全審計(jì)小組
14.3.1 視審計(jì)規(guī)模，安全審計(jì)可由一個(gè)人或一個(gè)小組進(jìn)行。根據(jù)組織的規(guī)模和資源情況，組織內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)豐富和
經(jīng)過培訓(xùn)的人員可以進(jìn)行安全審計(jì)，或者他們可以協(xié)助外部的審計(jì)員進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)過挑選進(jìn)行審計(jì)的人員應(yīng)具有與
被審計(jì)領(lǐng)域相關(guān)學(xué)科的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，熟悉有關(guān)管理要求和本組織的安全管理體系，參加過審計(jì)程序和技能的培訓(xùn)。一
個(gè)審計(jì)小組由一名審計(jì)小組長和一名或多名審計(jì)員組成。
14.3.2 經(jīng)過挑選進(jìn)行審計(jì)工作的人必須是被審計(jì)者信任的人。簡而言之，審計(jì)員必須是有資質(zhì)和參加過相關(guān)專
業(yè)領(lǐng)域?qū)徲?jì)職能培訓(xùn)的。審計(jì)小組成員應(yīng)盡量與被審計(jì)的領(lǐng)域無關(guān)。只要實(shí)際可行，根據(jù)組織的規(guī)模，應(yīng)由不負(fù)責(zé)
第14 章 安全審計(jì) 14-3
且未參與過設(shè)計(jì)和履行被審計(jì)的任務(wù)和職能的人員來承擔(dān)審計(jì)工作。這樣，評(píng)價(jià)會(huì)是中立的，不受組織各運(yùn)行方面
影響的。另外，審計(jì)小組最好不僅僅由管理層人員組成。這有助于確保審計(jì)不會(huì)被看做是一種威脅。具有當(dāng)前運(yùn)行
經(jīng)驗(yàn)的人員也可能會(huì)更好地識(shí)別出可能的問題。可以要求審計(jì)當(dāng)局以外的專家參加審計(jì)。
審計(jì)小組長的任務(wù)
14.3.3 如果需要一個(gè)以上審計(jì)員時(shí)，應(yīng)當(dāng)任命一名審計(jì)小組長。審計(jì)小組長負(fù)責(zé)全面審計(jì)工作。此外，審計(jì)小
組長也要承擔(dān)審計(jì)員的一些常規(guī)審計(jì)任務(wù) (見14.3.4)。審計(jì)小組長必須是一個(gè)有效的信息溝通者，必須能夠獲得被
審計(jì)組織的信任。
審計(jì)員的任務(wù)
14.3.4 每一名審計(jì)小組成員要承擔(dān)的任務(wù)由審計(jì)小組長分配。這些任務(wù)可能包括對被審計(jì)單位或部門的人員進(jìn)
行訪談、評(píng)審文件、觀察運(yùn)行情況以及編寫審計(jì)報(bào)告材料。
14.4 策劃和準(zhǔn)備
14.4.1 應(yīng)提前足夠長的時(shí)間向被審計(jì)的單位或部門發(fā)出一份要進(jìn)行審計(jì)的正式通知，以便使對方做好一切必要
的準(zhǔn)備工作。作為審計(jì)準(zhǔn)備過程的一部分，審計(jì)當(dāng)局可以與被審計(jì)組織的高級(jí)管理者進(jìn)行協(xié)商。可要求被審計(jì)的組
織在實(shí)際審計(jì)前提供一些準(zhǔn)備資料，如一些記錄、已經(jīng)填具的審計(jì)前調(diào)查表和手冊等。在審計(jì)員到達(dá)之前，被審計(jì)
的組織必須清楚地了解審計(jì)的目的、范圍、資源要求、審計(jì)及后續(xù)程序等。
審計(jì)前的活動(dòng)
14.4.2 策劃審計(jì)首先要采取的一些步聚包括核實(shí)所提出的審計(jì)安排的可行性和確定在開始審計(jì)之前所需要的
資料。規(guī)定進(jìn)行審計(jì)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃和在審計(jì)中使用的檢查單也是十分必要的。
14.4.3 檢查單由一整套按主題標(biāo)題分類的問題組成。用于確保涵蓋所有的相關(guān)主題。為了達(dá)到安全審計(jì)的目的，
檢查單應(yīng)包括一個(gè)組織的下列方面：
a) 國家安全管理要求；
b) 組織的安全政策和標(biāo)準(zhǔn)；
c) 安全問責(zé)辦法的結(jié)構(gòu)；
d) 文件，例如：
—— 安全管理手冊；
—— 運(yùn)行文件 (包括當(dāng)?shù)氐囊?guī)章)；
14-4 安全管理手冊 (SMM)
e) 安全文化(被動(dòng)的或主動(dòng)的)；
f) 危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理過程；
g) 安全監(jiān)督能力 (監(jiān)控、檢查、審計(jì)等)；
h) 確保承包人的安全績效的規(guī)定。
審計(jì)計(jì)劃
14.4.4 表14-1 提出了一個(gè)典型的審計(jì)計(jì)劃概要。
　
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航空翻譯 www.aviation.cn
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