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采取的緩解措施等。危險日志也總是應當包括在文件中。文件應編制得足夠詳細，以便當任何人查閱它時，不僅能
看到評估中做出的判斷，還可以找到將風險歸類為可接受風險或可容忍風險的依據。文件還應當包括參與評估過程
的人員的姓名。
由誰來負責保證安全評估的實施和最終簽署驗收安全評估要視項目的規模、復雜程度以及組織政策的不同而不
同。有時責任人是項目經理。如果沒有任命項目經理，責任人也可以是負責相關系統的一線經理。在有些組織中，
在剩余風險不能降低到可接受水平而作為可容忍的風險和切實可能低的風險予以接受的情況下，安全評估的驗收需
要由更高一層的管理者批準。
責任經理在安全評估文件上簽名以示驗收，是評估過程中的最后環節。
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第13 章附錄1
關于進行小組危險識別和評估會議的指導
1. 評估小組的任務
1.1 通常最好在小組會議上開始評估過程，會議成員包括與系統的說明、開發和使用等方面有關的各組織的代
表。與個人進行的評估相比，具有不同經驗和知識的參與者之間的互相交流有助于對安全問題進行更加廣泛、全面
和平衡的考慮。
1.2 召開小組會議通常便于提出想法，查明問題和進行初步評估，但是，這些意見并不總是按照邏輯順序提出
來的。而且，一個小組很難對觀點和問題進行詳細的分析，因為當觀點和問題只是剛剛提出來時，很難考慮到問題
的所有含義和各個問題之間的內在關系。因此建議：
a) 小組會議只用于提出觀點和進行初步評估；
b) 會后對會議的結論進行核對整理和分析。應由一個或兩個具有足夠廣泛的專門知識、能夠了解提出的所有
問題并且能夠很好理解評估目的的人員進行這項工作；
c) 將經核對整理的結果反饋給小組，以檢查所進行的分析是否正確地理解人們提出的意見，并且提供從“全
局”重新考慮任何方面的機會。
2. 評估會議的參與者
會議成員需要包括所有關心系統及其安全的各主要當事方的代表。一般情況下，一個會議應包括：
a) 系統用戶，即那些最直接涉及的主要用戶群體 (例如空中交通管制員和飛行機組)，以便從運行的角度評估
故障的后果；
b) 系統技術專家，以解釋系統的用途、接口和功能；
c) 安全和人的因素專家，以指導方法的應用并促使更廣泛地理解危險的原因和后果；
d) 一名“協調員”或“主持人”，以領導和控制會議；
e) 一名會議秘書，記錄會議結果，并協助主持人確保會議的討論包括了各方面。
3. 會議心理學
3.1 對評估會議涉及的個人和集體的心理狀態的一些考慮有助于了解如何舉辦一個成功的會議。可將取得預期
結果的思維過程分為兩大類：
13-附錄1-1
13-附錄1-2 安全管理手冊 (SMM)
a) 創造性 (用歸納法的) 思維 這種思維方法在查明故障、事件發生的順序和可能造成的危險方面非常重要。
被問及的基本問題是：“可能發生什么問題？”
b) 判斷性 (用演繹推論的) 思維 這種思維方法在對危險的嚴重性進行分類和設定安全目標方面非常重要。基
本的問題是：“此事件后果影響的嚴重性如何？”
3.2 以上是每一名與會者經歷的認知過程，但是會議的“集體能動性”也是決定會議成功與否的重要因素。
創造性思維 —— 確定可能發生什么問題
3.3 創造性思維是必要的，它能夠保證盡可能全面地識別出潛在的故障和潛在的相應危險。鼓勵與會者在會議
開始時不進行分析或批評，圍繞議題廣泛地思考與想像，這是很重要的。
3.4 通常，為此采取有組織的自由討論。這種方法既可以保證人盡其言，又可以鼓勵 (不限制) 廣泛地思考系
統的問題。
判斷性思維 —— 劃分風險等級和設立安全目標
3.5 評估會議的這一部分的目的是引導與會者做出自己的主觀判斷，從而最大限度地利用人們的知識和經驗，
并將偏見和不確定因素降低到最低程度 (或至少暴露出存在哪些偏見和不確定因素)。
3.6 若系統功能和危險比較復雜，并且緊密地相互聯系在一起，會議的策劃者應考慮在會議的創造性發言部分
結束一段時間后再進行會議的判斷部分，以便讓人們有時間將結果整理概括成簡單明了的形式。如果不可能這樣做，
會議的領導應確保與會者有一個機會 (例如在休息期間) 對結論進行一些初步核對整理。
集體能動性
3.7 以下說明既適用于會議的創造性部分又適用于會議的判斷性部分：
a) 明確出席會議的過程和動機 與會者有共同的目的是非常重要的。
b) 小組會議的規模 小組會議的規模主要由所需要的專門知識涉及到的領域來決定。然而，參加人員超過10
人時可能就很難管理了。
c) 談話主角和沉默寡言 有些人可能成為談話主角；另一些人卻可能沉默寡言，在他們不同意多數人的意見
時，更是如此。
d) 自我保護 與系統的研發有密切關系的與會者或與其情況類似的人，可能發現很難承認系統出了問題。
e) 反饋意見 在會議期間積極提供反饋意見是很重要的。應將所有的反饋意見都看做是有價值的。
f) 保密性 當不同組織的代表出席會議時，主持人應當意識到可能影響與會者暢所欲言的一些問題。
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第14 章
安全審計
14.1 引 言
安全審計是履行第10 章概述的安全績效監控職能的主要方法之一，也是任何安全管理體系的一項核心活動。安
全審計可由外部審計當局 (如國家管理當局) 實施，或者也可在組織內部作為安全管理體系的一部分來實施。第10
章對管理審計進行了扼要的討論。本章將重點探討內部安全審計方案。
14.2 安全審計
14.2.1 安全審計用于確保：
a) 從員工的適當配置、遵守批準的程序和規程、勝任能力的滿意程度、在操作設備和設施方面進行的培訓和保
持他們的績效水平等方面來看，安全管理體系的結構完善；
b) 設備性能足夠好，可以達到提供服務的安全水平；
　
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