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件4 -《航圖》、附件10 -《航空電信》和附件15 -《航空情報服務(wù)》所載的規(guī)定有
相互聯(lián)系。要有效地進行關(guān)于附件11 和附件14 的審計，就不能孤立地進行。僅對
附件13 進行單獨審計也不具成本效益。
2.3 向安全監(jiān)督審計員提供培訓(xùn)
2.3.1 ICAO無法聘用執(zhí)行安全監(jiān)督審計所需要的全部審計員。出于需要，它必
須向各國短期和長期借調(diào)專家，以補充其自有人員。
2.3.2 安全監(jiān)督審計部門（SOA）的主要活動之一就是向自己的審計員、地區(qū)辦
事處和本組織有關(guān)科室的官員，以及向各締約國借調(diào)的專家提供培訓(xùn)。定期的培訓(xùn)
對保持審計員的能力并達到ISO對SOA 的認證要求也是必要的。由于以下兩個原因，
預(yù)計未來將增加對各國專家的培訓(xùn)：
a) 在ICAO 專家的領(lǐng)導(dǎo)下，向各國借調(diào)的審計員將成為在不同領(lǐng)域進行ICAO 審
計的主要專業(yè)人士來源；和
b) 使用各國專家將有助于各國專家分享和交流專業(yè)知識，傳播標準化的國際
SARPs的應(yīng)用，并通常能加強各締約國技術(shù)專家之間的協(xié)調(diào)與合作。
2.4 舉辦安全監(jiān)督管理制度的研討會和講習(xí)班
2.4.1 在ICAO各地區(qū)每年都舉行二至三次安全監(jiān)督管理制度研討會和講習(xí)班，
以便向各國官員提供實際范例，指導(dǎo)他們建立和管理有效的安全監(jiān)督系統(tǒng)。
2.4.2 各締約國、ICAO 理事會和空中航行委員會曾在不同場合表示支持繼續(xù)舉
辦和增加研討會與講習(xí)班的數(shù)量。講習(xí)班和研討會被認為是向各締約國提供基本援
助的主要工具，根據(jù)所能得到必要資金的情況，今后應(yīng)該由ICAO 增加舉辦的次數(shù)。
2.5 開發(fā)有關(guān)安全監(jiān)督的指導(dǎo)材料
2.5.1 開發(fā)和提供技術(shù)指導(dǎo)材料是ICAO向各締約國提供支持的另一項工具。指
導(dǎo)材料能夠使各國以統(tǒng)一的方式執(zhí)行SARP，確保其相關(guān)附件規(guī)定標準化的實施。由
安全監(jiān)督審計部門（SOA）編制的指導(dǎo)材料還涉及地區(qū)安全監(jiān)督制度的建立和管理。
改善安全監(jiān)督
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2.6 審計結(jié)果的分析
2.6.1 為了將USOAP安全監(jiān)督審計以及后續(xù)審計行動中獲得的結(jié)果和差異存檔，
已經(jīng)開發(fā)了一個審計結(jié)果和差異數(shù)據(jù)庫（AFDD）。通過AFDD 產(chǎn)生的信息，例如一個
國家的航空活動水平以及審計當中查明的實際結(jié)果和差異，可以使SOA 進行詳細的
分析，以確定可能的行動路線解決所關(guān)切的安全問題。AFDD 能夠使SOA 根據(jù)安全監(jiān)
督的關(guān)鍵要素確認對安全的關(guān)切。所產(chǎn)生的信息還可用于評估航空器在不同層面的
運行對安全可能產(chǎn)生的影響，因此能夠使ICAO、各國際組織、國家集團以及各國為
針對解決所查明并量化的安全問題采取的行動確定優(yōu)先次序。AFDD 所產(chǎn)生的報告已
經(jīng)被航行局各科室、專家組和研究組所使用。
3. 用全面的系統(tǒng)方法實施普遍安全監(jiān)督審計計劃
3.1 概念
3.1.1 迄今為止，所進行的安全監(jiān)督審計都是在逐個附件的基礎(chǔ)上，從附件1、
附件6和附件8開始審計，以期逐步擴展至其他附件。盡管這一方法達到了其目的，
并證明對該計劃的建立和初期審計卓有成效，但也清楚地表明繼續(xù)按照相同方法去
評估各締約國安全監(jiān)督和執(zhí)行與安全相關(guān)規(guī)定的能力，時間較長且費用較高。
3.1.2 本組織所面臨的挑戰(zhàn)是牢固地建立和保持一個有效果、有效率的安全監(jiān)
督審計計劃，同時使整體運作費用保持在一個可接受的水平。根據(jù)迄今為止所獲得
的經(jīng)驗，理事會目前認為已經(jīng)是時候?qū)SOAP從按逐個附件審計轉(zhuǎn)變?yōu)橛萌娴南到y(tǒng)
方法實施審計了，重點應(yīng)放在各國的總體安全監(jiān)督能力上。全面的系統(tǒng)方法將涵蓋
所有與安全相關(guān)的附件，并能使審計方法得到改善且具有成本效益。
3.1.3 設(shè)想的用全面的系統(tǒng)方法實施安全監(jiān)督審計包含兩個階段。在第一階段，
將通過審議適時完成的國家航空安全活動問卷和所有相關(guān)附件遵守情況檢查單，以
及通過審議各國所制定的幫助其執(zhí)行SARPs以及保持有效的安全監(jiān)督制度的各項文
件，來確定附件規(guī)定的執(zhí)行情況并查明差異。在第二階段，ICAO 的審計組將訪問被
審計的國家，驗證由該國提供的資料，還將對該國的總體安全監(jiān)督能力進行實地審
計。這將包括對該國為幫助其履行安全監(jiān)督責(zé)任而建立和保持的組織機構(gòu)、工作流
程、程序以及方案進行審計。
3.1.4 根據(jù)全面系統(tǒng)方法進行的審計，將按照被審計國航空活動的水平和復(fù)雜
世界民航安全信息2004 年第7 期（總21 期）
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程度進行，同時結(jié)合考慮該國為履行其安全監(jiān)督責(zé)任所制定的機制。訪問的期限和
周期以及審計組的規(guī)模，將通過對該國所提供文件，包括所完成的國家航空活動問
卷和遵守情況檢查單中的信息加以審議確定。基本上,將至少每六年對所有締約國訪
問一次，后續(xù)訪問則根據(jù)需要進行。
3.1.5 根據(jù)全面系統(tǒng)方法，國際民航組織各地區(qū)辦事處將在各自地區(qū)發(fā)揮重要
作用。地區(qū)辦事處的主要作用除了與被審計各國保持密切接觸，并把它作為經(jīng)常任
務(wù)的一部分之外，還將進行后續(xù)訪問，以便查明各國糾正行動計劃的執(zhí)行狀況。地
區(qū)辦事處的技術(shù)人員將作為安全監(jiān)督審計員接受培訓(xùn)，以幫助進行審計和后續(xù)訪問。
3.1.6 鑒于按照全面系統(tǒng)方法進行安全監(jiān)督審計預(yù)期獲得的效益，并考慮到制
定必要的問卷、遵守情況檢查單和議定書，包括審計員培訓(xùn)材料所需的時間，理事
會提議將原定于2004 年開始把審計擴展到附件11、附件13和附件14的計劃推遲到
2005年，以便進一步擴展審計計劃，涵蓋公約各附件中與安全相關(guān)的規(guī)定。在這方
面應(yīng)該注意的是，附件1、附件6 和附件8 審計活動的繼續(xù)，以及為USOAP擴展至附
件11、附件13和附件14 所進行的準備工作，將在全面系統(tǒng)方法于2005年被采用之后
并入其中。
3.2 審計人員
3.2.1 有效地使用全面系統(tǒng)方法實施安全監(jiān)督審計，需要有在不同領(lǐng)域進行審
計的充足的合格和有經(jīng)驗的審計員。ICAO 無法承擔(dān)聘用該項工作所需要的所有審計
員的所需資金。為克服這一困難，并且為了最大限度地降低費用，同時充分照顧到
用全面系統(tǒng)方法進行安全監(jiān)督審計的要求，鼓勵有能力的國家向本組織長期借調(diào)官
員，期限三年，以補充ICAO 招聘的審計人員。
中國航空網(wǎng) www.k6050.com
航空翻譯 www.aviation.cn
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世界民航安全信息3(44)
